改革开放走过40个春秋，中国证券市场也历经28年风风雨雨。随着券商上半年业绩发布完毕，整体券商营业收入形势不容乐观，实现券商经纪业务转型成为当下焦点。

　　9月6日，由新财富和金贝塔联合举办的首届新财富券商经纪业务高峰论坛在深圳圆满落幕。全国60+家券商机构领导、经纪业务部、财富管理部负责人及监管层代表等100多位精英人士参加了论坛，共同探讨券商经纪业务转型的方向。

　　活动现场

　　本次论坛采取闭门式交流的形式，旨在通过解读当下我国券商行业的发展现状，针对机构发展过程中的如何深挖客户价值、开展业务转型，以及未来券商经纪业务发展走向何处等一系列问题进行深入探讨。

　　新财富常务副总经理于欣在致辞中表示，面对新的市场和监管环境，券商经纪业务亟待通过转型和升级实现华丽转身，其中财富管理将成为重要的发展方向。但从目前的境况来看，券商的转型之路并不平坦，仍需要面临诸多的瓶颈和问题，首当其冲的就是人才匮乏和产品创新的限制。

　　金贝塔CEO戴京焦在会上指出，今年4月份金贝塔携手新财富共同举办了首届投资顾问评选，获得全国有89家券商的鼎力支持和高度认可，参评人数达到14251人。

　　截至8月31日数据统计，前500名评选选手的平均收益率达到2.2%，远远跑赢同期沪深300的涨幅。在整个市场下跌之际能取得如此成绩，实属不易。希望投顾评选活动能够成为行业标杆，成为行业又一个具备影响力的品牌，推动投顾业务的发展建设。

　　金贝塔CEO戴京焦

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　　孙晨：财富管理行业欧美趋于饱和，中国处在“青少年期”

　　嘉实国际CEO、嘉信HK前CEO孙晨表示，如果单纯看财富管理行业，欧洲已经到中老年期，已经没有太多新的领域值得发掘；美国市场发展比欧洲年轻，算是青壮年期；中国则是青少年期。但即使是美国市场，贝塔、ETF已大量占领这个领域，在有效的市场里面为个人投资者做的时候，用贝塔会更有效，alpha已经是比较难了。而在中国这个市场，才有alpha可以去挖掘。所以，如果把它拉长看，放眼世界范畴，我们是在很好的环境里面。

　　嘉

　　实国际CEO、嘉信HK前CEO孙晨

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　　张昕帆：优秀投资顾问应具备的三个技能

　　中信建投证券执行委员会委员、经纪业务管理委员会主任张昕帆在会上详细分析了我国经纪业务的发展现状，并指出券商经纪业务转型需要做到以下三点：

　　第一，要培养一支有专业性的投资顾问队伍。以帮助投资者保值增值为目标来进行财富管理活动；

　　第二，投资顾问要经常与客户交流，分析客户的资金情况，提出中肯的投资建议，并形成售前、售中、售后的全过程管理方式；

　　第三，投资顾问还要解读市场的信息，在波动行情中传达传达客户比较稳定、理性的情绪。

　　中信建投证券执行委员会委员、经纪业务管理委员会主任张昕帆

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　　房庆利：投顾不是教客户赚钱，而是客户收益风险的诊断师

　　中信证券董事总经理、财富管理部负责人房庆利认为，投资顾问应该是客户需求的准确描述者和公司产品的准确宣导者，他们采用的是“1+1+N”的服务模式，其中“1”是指客户，另一个“1”是指客户经理，即一个客户经理对着一个客户，“N”是公司的综合团队，包括研究和配置团队。投顾的最主要任务就是诊断客户的收益风险特征，匹配到总部端的“N”的服务上，来帮助客户建立投资组合。

　　在他看来，未来投顾的培养应该是去培养他能够把握客户风险收益特征、提高诊断的能力，能够跟总部专家团队对接，根据客户风险收益特征提供相匹配的资产配置组合，帮助客户获取长期收益。

　　中信证券董事总经理、财富管理部负责人房庆利

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　　杨宇和王辉：运用金融科技工具，为财富管理赋能

　　嘉实基金董事总经理杨宇在他的主题演讲《alpha的beta化与财富管理》中介绍，Smart Beta策略对于投资者的作用是非常明显的，通过其在超额收益、费率和透明度方面的优势，为投资者提供传统主动投资或被动投资相比，在特定领域具备显著比较优势的投资品种。

　　同时，作为国内首家专注于证券组合投资的平台，金贝塔CIO王辉在会上详细分析探雷工兵风险报警器在金融领域的运作，指出探雷工兵产品核心价值在于将用户从80%的事务性工作中解放出来，真正聚焦于风险规避，提升核心用户生产力。

　　嘉实基金董事总经理杨宇

　　金贝塔CIO王辉

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　　薛坤力：做好财富管理的四个核心能力

　　华西证券财富管理部总经理薛坤力表示，做好财富管理要构建四个核心能力：

　　第一，专业咨询的能力；

　　第二，一定要有个强大的客户平台，以及基于这个平台的运营能力；通俗讲，就是你一定要有强大的APP和运营APP的能力；

　　第三，必须建立非常有效的线下沟通能力；

　　第四，强大的中枢指挥能力。你要把线上和线下结合起来，就需要强大的中枢指挥。

　　华西证券财富管理部总经理薛坤力

　　继嘉宾主题演讲之后，为了让参会嘉宾对首届新财富最佳投资顾问评选有一个更加全面的认识，主办方还就最新券商研究业态观察、以及首届最佳投顾评选思路、目前进度和未来安排向参会嘉宾进行汇报。

　　“为券商赋能，为投顾提升价值”，新财富最佳投顾评选的定位为财富管理转型服务，考虑到现阶段财富管理核心是资产配置，未来评选将更多从资产配置的方向考查。一方面，加入债券、基金等相关资产配置标的；另一方面，针对投顾需求千人千面的情况，组合类别将更加丰富，比如股票多头、股票量化、混合策略（资产配置）等方向 。

　　“我们希望通过“新财富最佳投顾评选”为券商投资顾问、券商机构业务、个人投资者等实现共赢格局”，评选负责人在会上说道。

　　评选汇报环节

　　在最后发言讨论环节，方正证券财管部董事总经理鲍锡璇、广发证券财富管理执行董事谢军、长城证券经纪业务总部总经理谢志红等相继发表了关于券商经纪业务转型及财富管理的一些独到见解，并表示对首届新财富最佳投资顾问评选寄予厚望。

　　会后大合照