开源证券股份有限公司成立于2001年，总部位于陕西省西安市，为全国第3家新三板挂牌券商（证券简称：开源证券，证券代码：832396）。目前在全国范围内拥有70家分支机构，完成了证券、基金、期货、私募股权投资等多业态金融控股布局，成为具备全业务牌照的综合性、创新型券商。

　　券商传统经纪业务向综合财富管理平台演进已是业内共识，人工智能及大数据作为有效的手段大大提升了客户服务的效率，但在个性化服务、最终服务效果、客户满意度等方面仍存在亟待突破的瓶颈。因此，投顾人员需要在充分了解客户需求的基础上，结合专业知识，利用专业化工具，最终通过智能化平台实现客户资产的保值增值，为客户提供涉及具体标的的投资意见及大类资产配置建议。

　　开源证券在一级部门经纪运营总部下设二级部门财富管理部统筹负责公司的证券投资顾问业务，总部行使管理职能，兼顾提供投研支持服务，分支机构负责开展投资顾问业务。总部设定并发布了五款标准化投顾咨询服务产品，完善了投顾服务的业务形态、丰富了投顾服务的方式方法，明确了符合业务现状的收费标准，适用于不同风险等级的意向客户，并给予分支机构充分的自主性，可在总部投顾产品或资讯的框架基础上，根据当地市场和客户需求自行开发投顾产品，建立体系化、标准化的投顾服务。2018年一季度，已有千余名客户选择与我司签订证券投资顾问服务协议，覆盖资产过亿元，以此获得我司提供的专业化投资建议，与此同时投顾业务收入稳步增长。

　　开源证券投顾人员致力于提高自身的专业度，以便能够给客户带来更好的服务效果，专注于服务经纪业务客户。合格的证券投资顾问人员需要根据客户长期的差异化需求，推荐恰当的产品或服务，将不同风险承受能力的客户与不同风险等级的服务相匹配，在满足适当性要求的基础上争取做到为客户的资产保值增值护航，并致力于将证券投顾服务的对象逐渐向高净值客户、机构客户演进，探索出客户与公司双赢的服务模式，将开展证券投顾服务作为传统经纪业务转型的一个主要模式去推进。