一、“服务能力评价”入围资格取得方式

　　投顾或团队可通过以下三种方式取得“服务能力评价”入围资格，进入12月份服务能力终极评价考察。

　　1、“投资管理能力评价”阶段获奖者，可自愿报名，直接晋级。

　　2、 证券公司或证券投资咨询公司（简称推荐单位，下同）推荐

　　推荐单位可根据自身投顾评价体系（如自身APP平台的粉丝及日活，或者第三方平台的粉丝及日活，签约率，签约金额，内部组合收益率排名等指标）向组委会发送《推荐函》，附加证明材料推荐，推荐总量不得超过推荐单位正式参评投顾或团队人数的5%。推荐截止日期： 11月30日。

　　主办方将根据推荐名单，并结合 “投资管理能力评价”考察阶段绝对收益率至少达到5%，确定此环节最终入围名单；并将在新财富专题页面公示推荐名单、推荐理由及“投资管理能力评价”考察阶段绝对收益率。如有举报反映推荐单位弄虚作假，经组委会调查属实，则立即取消推荐单位的推荐资格，推荐名单作废。

　　3、参评投顾或团队自荐：在2018年5月11日-11月30日期间，参评投顾或团队在合规前提下，在金贝塔APP发表文章，内容不限于选股策略、选股思路、展示研究成果、经典案例回顾等，发布的文章将同时展示于新财富专题页面。根据此期间参评投顾或团队的人气粉丝数、互动活跃数、点赞排名总数等指标进行加总排名，排名前5%以内的参评投顾或团队可入围“服务能力评价”资格。

　　以上三种方式若有重合，只计算一次，总入围人数不超过700人，择前录取。新财富中国最佳投顾服务能力评选投票页面，入围投顾展示顺序规则为：①三种均入围 》②两种方式入围 》③一种方式入围， 其中每一类则按“投资管理能力评价”绝对收益成绩为序。

　　二、专家评委团公示及VCR考题时间

　　主办方将在六月底~七月中旬组织专家评委团，并进行公示；专家评委团8月初将确定投顾服务能力展示方向、并制定针对VCR的评分、计分规则，在通知时一并发布。

　　三、投顾VCR提交时间

　　因参评投顾人数较多，建议参评投顾提前准备，将录制好的视频，及视频文字说明（包括：个人简介、视频主要观点），同时上传到主办方指定平台。视频及文章标题格式为：《**证券***：*****》，方便入围时检索。

　　VCR接收时间：9月起-11月30日

　　VCR建议时长：3-5分钟

　　四、投顾服务能力终极评价考察

　　12月第一个星期，主办方公示“服务能力评价考察”阶段的投顾或团队入围名单，并展示其VCR内容，进入终极考核。

　　1、专家评委团抽签分为若干组，分别组织对入围投顾或团队所提交VCR进行评分（百分制），组内评委的评分去掉一个最高分和最低分后平均计算最终成绩。组委会将组织抽查评分是否按照既定规则、流程进行。

　　2、参评投顾或团队在提交VCR后，可在其评选主页通过文章、视频进行一定的宣传推广，如传播投资思想、观念，展示原创服务产品、工具和经典服务，说明投资能力阶段的收益水平，转发所在单位推荐意见等，以提升其人气值和投票点赞量。

　　3、组委会根据参评投顾或团队的VCR评分成绩（权重60%）和人气值、投票点赞数量（权重40%），进行加权计分排名，初步确定 “新财富中国最佳投顾之最佳服务奖”拟获奖名单，在征询所在单位同意、确认未出现合规处分、处罚记录后，正式确定获奖名单。

　　五、征求意见稿公示截止日：6月8日17:00。评选建议请发送至邮箱：chenyanbin@xcf.cn/ yangfan02@igoldenbeta.com。

新财富杂志社
2018年5月29日